PRIMER LEGAL ABOGADOS també disposa d’un departament de compliance, integrat per un equip multidisciplinari d’experts juristes, economistes i consultors, que presta assessorament jurídic preventiu per a tota mena d’organitzacions, de fundacions, d’associacions, de federacions empresarials, en matèria de Compliment Normatiu, Seguretat Corporativa i Prevenció i Gestió de Riscs.
A la vista de les recomanacions internacionals emanades de l’Organització per a la Cooperació i el Desenvolupament Econòmic (segons les sigles OCDE) en matèria de prevenció de la corrupció i el suborn en els negocis, el nostre legislador va decidir incorporar en 2010 al nostre Codi Penal, per mitjà de l’article 31 bis del Codi Penal, diferents figures jurídiques, com ara els Programes de Prevenció de Delictes a l’Empresa (en la terminologia anglosaxona, Criminal Compliance Programs) o l’Oficial de Compliment (o Compliance Officer), amb la finalitat que, a través d’aquests, es vigili, supervisi i controli en el si de les empreses l’aplicació de Polítiques, Procediments i Protocols que previnguin i detectin la possible comissió d’infraccions, evitant així la possible responsabilitat penal de les empreses i dels seus òrgans d’administració i directius.
A tals recomanacions s’ha sumat recentment la Directiva (EU) 1937/2019 de Canals de Denúncia i Protecció del Denunciant (també coneguda com la Directiva “Whistleblowing”), que obligarà a partir de desembre de 2021 a determinades empreses privades i tots els ens jurídics del sector públic a implantar en les seves organitzacions aquestes mesures de prevenció i detecció de conductes constitutives d’infracció.
Per tot això, PRIME LEGAL ABOGADOS té el ferm compromís d’oferir a les seves empreses clients, a través del seu departament de compliance, un excels servei de consultoria per al disseny, l’elaboració, la implementació, la formació, la gestió i l’auditoria en Programes de Prevenció de Delictes en l’Empresa i Canals de Denúncia.
Aquests serveis de consultoria estan especialment dirigits a tot tipus d’empreses, tant del sector privat (des de la gran empresa a la pime), com del sector públic (ens locals, empreses mixtes, centres educatius, col·legis professionals, etc.).
D’altra banda, a Prime Legal Abogados som conscients dels nous riscos als que s’enfronten les empreses i els particulars i de la necessitat de donar-los una cobertura adequada amb els majors estàndards d’ètica, serietat i qualitat. Per això comptem amb la col·laboració de consultors externs de la màxima confiança, amb l’objecte d’oferir serveis de due diligence reputacional i de prevenció del frau, d’investigació en l’àmbit privat (donant suport als altres departaments de Prime Legal Abogados), de seguretat contra l’espionatge industrial, de protecció de secrets industrials i de propietat intel·lectual i industrial, de protecció de la identitat digital, de ciberseguretat, forensics i prova electrònica i de consultoria de la seguretat.
L’equip de Gestió de riscos està coordinat per Daniel Paes Julián i compta amb la col.laboració principal, com a consultor extern, de l’equip liderat per Enrique de Madrid-Dávila, el qual s’encarregarà de prestar tots els serveis en aquest àmbit. Enrique és detectiu Privat professional i consultor de de 1986. Especialitzat en seguretat Corporativa, Protecció de la informació, Risk Management i Compliance. Te una àmplia experiència en afrontar problemes de frau, corrupció, extorsió, xantatge, suborn, White Collar Crimes, atacs a la reputació, espionatge i àmbits relacionats. Ha estat format en centres especialitzats de seguretat i universitats als EEUU, Israel, Regne Unit, Itàlia i Espanya, i distingit amb les mencions ‘A’ i ‘B’ del Cos Nacional de Policia del Ministeri de l’Interior d’Espanya. Així mateix ha estat vice-president de l’Il·lustre Col·legi Oficial del Detectius Privats de Catalunya.
Els serveis professionals oferts pel nostre departament de compliance consistirien en:
a)Disseny, elaboració, implementació i revisió de Sistemes de Gestió de Compliance Penal i Antisuborn (mapa i anàlisi de Riscos Penals, protocols i controls, etc.
b) Gestió de situacions de conflicte i possibles riscos penals que, en el desenvolupament de l’activitat i del negoci, poden aparèixer en el si de l’organització empresarial.
c) Assessorament jurídic-penal i en matèria de compliance i antisuborn, dirigit als responsables de Compliment Normatiu i/o departaments de compliance i seguretat corporativa.,
d) Formació presencial o virtual en matèria de compliance i antisuborn, dirigit a membres de l’òrgan d’administració, directius i empleats de tota mena d’organitzacions.
e) Disseny, elaboració, implementació i revisió de canals de denúncies o canals ètics, conforme a estàndards internacionals i nacionals (ISO – UNE) i normativa vigent a nivell europeu i nacional.
f) Procediments de recerca o comprovació interna, destinats a verificar l’existència de possibles incompliments, no conformitats o infraccions en el si de l’empresa.
g) Preauditoria i auditoria de sistemes de gestió de compliance penal i antisuborn, a fi d’obtenir les certificacions ISO 37301, ISO 37001 i UNE 19601.
L’activitat empresarial es troba amb situacions de desconfiança i conflicte que s’han d’afrontar mitjançant accions de verificació i diligència deguda que controlen a tercers. La verificació i localització d’actius, informes reputacionals personals i corporatius, i la investigació Know your Client són algunes de les activitats ineludibles. Així mateix, en ocasions i en el marc de les adquisicions empresarials, pot ser convenient dur a terme una activitat mínima de verificació a nivell reputacional de l’empresa target i dels seus principals directius, tot això en plena conformitat amb la llei i els màxims estàndards ètics.
En l’àmbit de les relacions entre ciutadans, esdevenen conflictes personals i familiars que necessiten aportació de proves als tribunals. De vegades, aquests conflictes poden afectar simultàniament interessos econòmics, custòdia de fills, problemes d’herències, amenaces o coaccions, entre d’altres tipologies de problemes a solucionar.
En aquest sentit, el nostre departament de gestió de riscos està a disposició dels professionals de Prime Legal Abogados per donar suport als seus clients quan sigui necessari, i preservar els seus interessos de la millor manera possible.
L’activitat d’espionatge industrial és una pràctica habitual en entorns empresarials agressius. La disputa per valors com ara I+D, processos de producció, localització de clients, plans estratègics, moment d’aparició del producte al mercat, etc … provoca naturalment una batalla en el camp de la informació entre les empreses i els seus competidors. Telèfons punxats, seguiments, control de correu electrònic, robatori / còpia de documents i contractació de personal de la competència són les seves tipologies clàssiques. Per això, el nostre departament de control de riscos aconsella per a poder afrontar adequadament aquests riscos, implementant les mesures de seguretat adequades.
Marca, producte, disseny, processos de producció, estudis de mercat, informes, etc … són actius valuosos que la competència pot copiar o falsificar, aprofitant així el prestigi i la inversió realitzada per tercers. Com són valors crucials han de ser protegits a través d’activitats dirigides a incapacitar legalment, organitzativament i financerament qualsevol xarxa de comercialització, o ús il·lícit paral·lel. La informació i l’elaboració de les evidència són mesures defensives bàsiques.
Elaboració de perfils d’individus sobre fonts d’internet (OSINT) i protecció de la reputació digital Servei de seguiment a Internet i xarxes socials amb la finalitat de detectar informació difamatòria o falsa sobre la nostra persona física o jurídica. Assessorament en l’eliminació d’informació publicada en mitjans electrònics.
L’entorn virtual dels sistemes informàtics i de comunicació ha obert vulnerabilitats prèviament desconegudues, a causa de la facilitat de trobar i utilitzar eines per al delicte, acompanyades d’anonimat, distància, absència de límits legals clars i la dificultat d’obtenir proves sòlides per contribuir als processos judicials. El nombre de “portes obertes” i “eines per al crim” que es poden utilitzar per perjudicar els nostres interessos s’ha multiplicat exponencialment. Les proves electròniques i els exàmens forensics dels suports informàtics es tornen essencials per fer front a aquestes amenaces.
Assessorament en gestió de riscos per a corporacions, iniciatives, projectes i esdeveniments. Tenim una àmplia experiència en la planificació d’activitats de seguretat corporativa, protecció d’instal·lacions i protecció de persones. Suport en necessitats de seguretat i gestió de riscos en tercers països.
